أدانت لجنة استئناف منازعات الأوراق المالية مستثمراً بمخالفة نظام السوق المالية ولائحته التنفيذية، وفرضت عليه غرامة مالية قدرها 1.75 مليون ريال، وألزمته بدفع 2.03 مليون ريال مقابل المكاسب غير المشروعة التي حققها على محفظته الاستثمارية.
وتأتي هذه العقوبة بعد قيام المستثمر المخالف بإدخال أوامر شراء بهدف التأثير على سعر السهم (بعضها مرتبط بأوامر بيع)، وإدخال أوامر بيع بهدف التأثير على سعر السهم ومن ثم الشراء، عندما تداول في السوق. أسهم 17 شركة خلال الفترة من تاريخ 13/8/2020. وحتى 15 يونيو 2022، شكلت هذه التصرفات والممارسات تلاعباً واحتيالاً، وخلقت انطباعاً مضللاً وغير صحيح فيما يتعلق بالأوراق المالية للشركات المذكورة.
وبحسب نص قرار اللجنة النهائي، فقد تمت إدانة “AMM” بمخالفة الفقرة “أ” من المادة “49” من نظام السوق المالية، والفقرة “أ” من المادة “2” من لائحة سلوك السوق، لإدخالها أوامر الشراء بهدف التأثير على سعر السهم، والتي ارتبط بعضها بأوامر البيع، وإدخال أوامر البيع بهدف التأثير على سعر السهم ومن ثم شراء أسهم الشركات الـ17.
سبق أن تم إيقاف المستثمر مرتين من خدمة التداول الإلكتروني ومن تنفيذ أي صفقة بهامش تغطية لمدة ثلاثة أشهر (وهي الصفقات التي يقترض فيها المستثمر جزء من تكلفة شراء الأسهم من الشخص المرخص له، ليمنحه قوة شرائية أكبر)، وتوضيح السلوك المخالف الذي سبب له هذه التحذيرات والإيقافات. وتوجيه طلب مباشر إليه بإيقاف هذه الممارسات ومراجعة لائحة سلوك السوق، إلا أنه استمر في ارتكاب السلوكيات المخالفة، مكرساً إرادته لإدخال أوامر الشراء بهدف التأثير على أسعار الشركات المخالفة ومن ثم البيع، وإدخال أوامر بيع بهدف التأثير على أسعار أسهم الشركات المخالفة ومن ثم الشراء دون تقديم تفسير لاستمراره في ارتكابها، مكتفياً بتبرير أوامر الشراء المتكررة بأسعار مختلفة لأنه يريد الحصول على كمية يريدها قد حددها لنفسه، وعدم وجود بائعين في نطاق سعري واحد لتلك الكمية، ولأنه لم يكن يعلم أن تلك الممارسات تعتبر مخالفة، وهو ما تعتبره لجنة الاستئناف في المنازعات. وتعطى الأوراق المالية مبررا غير منطقي لأن معرفة القواعد والأنظمة وفهمها هي مسؤولية المستثمر ومسؤوليته عن مخالفاته لا يعفيها جهله بها، خاصة مع استفادته المادية من تكرار هذه السلوكيات وتحقيقه مكاسب غير مشروعة بلغت إلى (2,038,095.39) ريال، مما استلزم صدور قرار الحجز التحفظي على الحسابات. الاستثمارات الاستثمارية والمصرفية والأرصدة النقدية المتحصل عليها من بيع أصول المحفظة الاستثمارية، وفرض غرامة عليه قدرها (1,750,000) ريال، ومنعه من بيع وشراء أسهم الشركات المدرجة في السوق المالية السعودية بشكل مباشر أو غير مباشر في القوائم المالية السوق لمدة سنة، باستثناء التداول من خلال الصناديق. الاستثمار في مؤسسات السوق المالية.
وأوضحت الهيئة أن القرار النهائي للجنة الاستئنافية في منازعات الأوراق المالية جاء نتيجة التنسيق والتعاون المشترك بين الهيئة والجهات المعنية ذات العلاقة، وفي ضوء الدعوى الجزائية العامة المرفوعة من النيابة العامة والمحالة إليها من قبل هيئة السوق المالية ضد متهم بمخالفة قانون السوق المالية ولائحته التنفيذية.
وتؤكد الهيئة على أهمية ما تمثله ثقة المستثمرين في السوق المالية لنموها وازدهارها، حيث تعمل الهيئة بشكل مستمر على مراقبة أي سلوك يخالف نظام السوق المالية ولائحته التنفيذية واللوائح التي تتولى الهيئة مسؤوليتها. تنفيذ واعتقال مرتكبي الجرائم واستكمال الإجراءات اللازمة لإيقاع العقوبات الرادعة بحقهم، بما يعزز جهود الهيئة الرامية إلى خلق بيئة استثمارية جاذبة لكافة فئات المستثمرين وآمنة من الممارسات غير العادلة أو غير السليمة أو التي تنطوي على احتيال. أو الغش أو الخداع أو الخداع أو التلاعب. كما تدعو الهيئة جميع المتعاملين في السوق إلى اعتبار الممارسات غير القانونية التي تنطوي على الاحتيال والغش والخداع والتلاعب جريمة. إجرامية، ويعرض مرتكبيها للمساءلة القانونية وتوقيع العقوبات المنصوص عليها في نظام السوق المالية.
وشددت هيئة السوق المالية على أنها لن تتوانى عن ملاحقة المتلاعبين بالسوق المالية من خلال مراقبة تعاملاتهم بناءً على صلاحياتها وفق نظام السوق المالية، وما تمتلكه من وسائل تقنية متقدمة تمكنها من مراقبة كافة المعاملات، ورصد الحالات المشبوهة، واتخاذ الإجراءات القانونية اللازمة وفقاً للأنظمة واللوائح، بالإضافة إلى التنسيق بينها. مع الجهات الأمنية، كل فيما يخصه، لملاحقة كل من يحاول التلاعب أو الاحتيال على السوق المالية، ويأتي ذلك تحقيقاً لأهداف الهيئة نحو تعزيز كفاءة السوق المالية، وحماية المتعاملين فيه، وضمان ولا يتعرضون للخداع أو التلاعب.
يحق للمتضرر من المخالفات محل هذه الدعوى أن يرفع إلى لجنة الفصل دعوى فردية أو جماعية ضد المدان للمطالبة بالتعويض عن الضرر الناتج عن هذه المخالفات، على أن يسبق ذلك تقديم شكوى إلى العاصمة. هيئة السوق في هذا الصدد، مشيرة إلى أن الأمانة العامة للجان الفصل ستعلن ذلك للجمهور على موقعها الإلكتروني عند تقييد أي دعوى جماعية حتى يتمكن باقي المستثمرين المتضررين من نفس المخالفات من التقدم للجنة للانضمام إلى دعوى.
وأشارت الهيئة إلى أن الأمانة العامة للجان الفصل في منازعات الأوراق المالية أعلنت للجمهور عبر موقعها الإلكتروني هوية المخالف بعد ثبوت المخالفات والعقوبات وإصدار القرار النهائي من لجنة الاستئناف في منازعات الأوراق المالية بحق كل من خالف. لائحة السوق المالية ولائحته التنفيذية، ويمكن الاطلاع عليها من خلال الرابط التالي. :
إعلان من الأمانة العامة لجان الفصل في منازعات الأوراق المالية “من هنا”.
للاطلاع على تاريخ التداول والأوراق المالية موضوع المخالفة “من هنا”.
