أدانت لجنة استئناف منازعات الأوراق المالية ثمانية مستثمرين بمخالفة نظام السوق المالية ولائحته التنفيذية، وتغريمهم 9.6 مليون ريال، وإلزامهم بدفع 292.8 مليون ريال مقابل المكاسب غير المشروعة التي تحققت على محافظهم الاستثمارية، بالإضافة إلى 3 محافظ أخرى تابعة لهم. لأبناء أحد المدانين القصر، بعد قيامهم بالتلاعب والخداع أثناء تداولهم بأسهم شركتين مدرجتين في السوق المالية، ونقل ملكية الأسهم بينهما لزيادة نسبة ملكيتهم فيها بشكل غير معلن إلى الجمهور، والتأثير على سعر الأسهم والخروج في نفس الوقت.
وبحسب هيئة السوق المالية، أصدرت لجنة الاستئناف قرارها النهائي بإدانة: عبدالعزيز بن عبدالله بن عيسى البنيان وأربعة من أبنائه الذكور، فيصل وسلطان وعبدالله وفهد، وابنتيه ريم ونوف، إلى جانب مع هند بنت محمد بن عبدالرحمن بن عساكر، لمخالفتها المادة (49). ) من نظام السوق المالية، والمادة (الثانية) من لائحة سلوك السوق، بعد ثبوت مصادفة تداولهما على أسهم شركتين مدرجتين في السوق المالية السعودية: شركة الكثيري القابضة “ال “الكثيري” ومجموعة أنعام العالمية القابضة “أنعام القابضة”. نسبة ملكيتهم فيهما، وخروجهما المتزامن من أسهم الشركتين، خلال فترات متفاوتة، تركزت في عام 2020م، في الوقت الذي أقرت فيه اللجنة فرض الحجز التحفظي على جميع الأموال المنقولة وغير المنقولة التابعة لشركة المحكوم عليهم بما في ذلك الحسابات البنكية والاستثمارية لحين تحصيل المبالغ المحكوم بها.
بدأت المخالفات المرصودة عندما قام سلطان بن عبد العزيز بن عبد الله البنيان بشراء (225 ألف سهم) في شركة الكثيري من أحد كبار مسؤوليها في صفقة خاصة تمت بتاريخ 7 يونيو 2020م، أي بعد 19 يوماً من الشركة وأعلنت أنها تقدمت بملف يطلب زيادة رأس مالها. من خلال طرح أسهم حقوق الأولوية لهيئة السوق المالية، وفي اليوم الحادي عشر من الشهر نفسه، قام فهد بن عبد العزيز بن عبد الله البنيان بتحويل (225 ألف سهم) في نفس الشركة إلى محفظة ابنته القاصر، قبل شراء حصة حقوق أولوية مبلغ مماثل بتاريخ 23 أغسطس 2020م من أحد كبار المسؤولين بالشركة في صفقة خاصة، وبعد يوم وحتى 5 أكتوبر من نفس العام، قام المدانون بعمليات شراء وبعض عمليات المضاربة في سعر السهم، مما أدى إلى في زيادة نسبة ملكيتهما مجتمعة إلى 24%، دون الإفصاح للشركة وأعلنت السوق المالية السعودية “تداول” ملكيتهما لتلك النسبة في ظل القرابة التي تجمعهما، والتي رافقها ارتفاع في سعر السهم بمقدار أكثر من 54 ريالاً، وفي نهاية يوم (5) أكتوبر، قام فهد بن عبد العزيز البنيان، عبر محافظ أبنائه القصر، بإدخال أوامر الشراء. في مزاد الإغلاق بهدف تحقيق سعر إغلاق مرتفع، وهو اليوم المحدد لانعقاد الجمعية العامة غير العادية للتصويت على زيادة رأس المال، والتي سيتم فيها تحديد سعر طرح حقوق الأولوية على أساس هذا اليوم. سعر الإغلاق، وفي اليوم التالي تم إعلان نتائج اجتماع الجمعية العامة غير العادية. والتي تضمنت الموافقة على زيادة رأس مال الشركة.
وخلال الفترة من 8 أكتوبر إلى 15 نوفمبر 2020م، باع المحكومون جزءًا من الحقوق المودعة لديهم واكتتبوا بجزء منها، قبل بيع الأسهم والخروج من السهم في اليوم السادس عشر من الشهر نفسه.
كما كشفت التحريات التي أجريت عن وجود مناولة أسهم بين محافظ الإخوة الذكور عن طريق إدخال أوامر بيع وأوامر شراء بنفس الكمية والحجم والتوقيت والسعر، وأن فهد بن عبد العزيز البنيان قام بتحويل مبلغ حوالي (4.7 مليون ريال) لعبد الله من أجل توفير السيولة لشراء الأسهم المتداولة في نفس الشركة. فقد اشترى (100 ألف سهم) في نفس الشركة التي يملكها فهد بعد أن أبدى الأخير رغبته في بيعها، مما دفعه إلى توفير السيولة له لشرائها.
أما فيما يتعلق بالمخالفات المرتكبة على أسهم شركة أنعم، فقد أعلنت الشركة بتاريخ 9 فبراير 2020م توصية مجلس الإدارة بزيادة رأس مال الشركة من خلال طرح أسهم حقوق أولوية بمبلغ 75 مليون ريال، ليتمكن فهد ال – بنيان سينقل (74.900 سهم) إلى محفظة ابنه. القاصر، وبعد ثلاثة أيام، اشترى نفس الكمية مرة أخرى، حيث كان لبعض المشتريات تأثير على سعر السهم. وفي اليوم التالي، قام بتحويل نفس الكمية إلى محفظة ابنته القاصر، قبل أن يقوم بشراء السهم بمبلغ قدره (73.910 سهماً) خلال الفترة من 19 مايو إلى 1 يونيو 2020.
وفي يوم 6 أكتوبر من نفس العام دعت الشركة مساهميها لحضور اجتماع الجمعية العامة غير العادية الذي تضمن زيادة رأس مال الشركة، ليبدأ المحكوم عليهم من اليوم التالي وعلى مدى 20 يوماً متتالية، وعمليات المضاربة في السهم وزيادة ملكيتهما مجتمعة حتى وصلت إلى نسبة (27) % دون الإفصاح لشركة السوق المالية السعودية “تداول” عن ملكيتهما لتلك النسبة في ظل القرابة التي تجمعهما. ورافق ذلك ارتفاع سعر السهم بنحو (115 ريالا)، وفي 27 من الشهر نفسه، دخل سلطان بن عبد العزيز البنيان وفهد بن عبد العزيز البنيان، عبر محفظة ابنته القاصر، في الشراء أوامر في مزاد الإغلاق بهدف تحقيق سعر إغلاق مرتفع كما هو اليوم المحدد لانعقاد الجمعية العامة غير العادية للتصويت على زيادة رأس المال، والتي سيتم فيها تحديد سعر إصدار حقوق الأفضلية على أساس سعر إغلاق السهم. في نفس اليوم قبل الإعلان عنه. وفي اليوم التالي أعلنت الشركة نتائج اجتماعها والتي تضمنت الموافقة على زيادة رأس مال الشركة.
وقد استغل المدانون هذا الإعلان منذ يوم وقوعه وهو 28 أكتوبر وحتى 15 نوفمبر 2020م، ليبدأوا في بيع أسهمهم والتخارج من السهم، بعد دخولهم، خلال فترات متقاربة في بعض الأحيان ومتزامنة. وأوقات أخرى خلال الفترة من ديسمبر 2019 حتى ديسمبر 2020 بهدف التأثير على السعر. الأسهم، بالإضافة إلى إدخال أوامر الشراء في مزاد الإغلاق بهدف تحقيق سعر إغلاق مرتفع.
ورصد الجهاز الرقابي في هيئة السوق المالية المخالفات التي ارتكبها المدانون، ووجود صفقات خاصة وعمليات نقل أسهم لنقل ملكية هذه الأسهم، وتداولهم في أسهم الشركتين بناء على التنسيق والاتفاق المسبق بينهما. وذلك بهدف امتلاك نسبة كبيرة من أسهم الشركتين دون الإفصاح عن ذلك للسوق المالية السعودية. “تداول” تجنباً لإعلان ذلك على موقع السوق المالية للجمهور، خاصة في ظل وصول ملكيتهما المشتركة لأسهم شركة الكثيري إلى ما يقارب 24%، مقابل 27% في أسهم شركة أنعم، وهو ما يعتبر مخالفة لقواعد السوق المالية. النظام الذي يلزم كل من يملك، مباشرة أو لصالحه، حصة بنسبة 5% أو أكثر من أي فئة من أسهم المصدر التي لها حق التصويت، أو أدوات دين المصدر القابلة للتحويل، خلال مدة لا تتجاوز نهاية العام. ثالث يوم تداول يلي تنفيذ الصفقة أو وقوع الحدث الذي أدى إلى تحقق هذه الملكية أو المصلحة. ويجب أن يتضمن الإخطار قائمة الأشخاص الذين لهم مصلحة في الأسهم أو أدوات الدين القابلة للتحويل التي يملكونها أو يسيطرون عليها، سواء كانوا أقارب، أو شركة يسيطر عليها نفس الشخص الذي يملك تلك المصلحة، أو أشخاص آخرين يتصرفون بالاتفاق مع للحصول على مصلحة أو ممارسة حقوق. التصويت على أسهم المصدر أو أدوات الدين القابلة للتحويل.
وأوضحت الهيئة أن القرار النهائي للجنة الاستئنافية في منازعات الأوراق المالية جاء نتيجة التنسيق والتعاون المشترك بين الهيئة والجهات المعنية ذات العلاقة، وفي ضوء الدعوى الجزائية العامة المرفوعة من النيابة العامة والمحالة إليها من قبل هيئة السوق المالية ضد عدد من المخالفين لقانون السوق المالية ولائحته التنفيذية.
وتؤكد الهيئة على أهمية ما تمثله ثقة المستثمرين في السوق المالية لنموها وازدهارها، حيث تعمل الهيئة بشكل مستمر على مراقبة أي سلوك يخالف نظام السوق المالية ولائحته التنفيذية واللوائح التي تتولى الهيئة مسؤوليتها. تنفيذ واعتقال مرتكبي الجرائم واستكمال الإجراءات اللازمة لإيقاع العقوبات الرادعة بحقهم، بما يعزز جهود الهيئة الرامية إلى خلق بيئة استثمارية جاذبة لكافة فئات المستثمرين وآمنة من الممارسات غير العادلة أو غير السليمة أو التي تنطوي على احتيال. أو الغش أو الخداع أو الخداع أو التلاعب. كما تدعو الهيئة جميع المتعاملين في السوق إلى اعتبار الممارسات غير القانونية التي تنطوي على الاحتيال والغش والخداع والتلاعب جريمة. إجرامية، ويعرض مرتكبيها للمساءلة القانونية وتوقيع العقوبات المنصوص عليها في نظام السوق المالية.
كما تؤكد الهيئة أنها لن تتوانى عن ملاحقة المتلاعبين في السوق المالية من خلال مراقبة تعاملاتهم بناءً على صلاحياتها وفق نظام السوق المالية، وما تمتلكه من وسائل تقنية متقدمة تمكنها من مراقبة كافة المعاملات، ورصد الحالات المشبوهة. واتخاذ الإجراءات القانونية اللازمة وفق الأنظمة واللوائح، بالإضافة إلى التنسيق مع الجهات المعنية. تقوم الجهات المختصة، كل فيما يخصه، بملاحقة كل من يحاول التلاعب أو الاحتيال على السوق المالية، ويأتي ذلك تحقيقاً لأهداف الهيئة نحو تعزيز كفاءة السوق المالية، وحماية المتعاملين فيها، وضماناً لذلك. ولا يتعرضون للخداع أو التلاعب.
يحق للمتضرر من المخالفات محل النظر في هذه الدعوى أن يرفع إلى لجنة الفصل دعوى فردية أو جماعية ضد المدانين للمطالبة بالتعويض عن الأضرار الناجمة عن هذه المخالفات، على أن يسبق ذلك تقديم شكوى إلى هيئة السوق المالية. الهيئة بهذا الشأن على الرابط التالي (رابط تقديم الشكوىعلماً بأن الأمانة العامة للجان الفصل في منازعات الأوراق المالية ستعلن للجمهور عبر موقعها الإلكتروني عن موعد رفع أي دعوى جماعية ليتمكن باقي المستثمرين المتضررين من نفس المخالفات من التقدم إلى اللجنة بطلب الانضمام إلى اللجنة. حالة الدعوى الجماعية.
وأشارت الهيئة إلى أن الأمانة العامة للجان الفصل في منازعات الأوراق المالية أعلنت للجمهور عبر موقعها الإلكتروني هوية المخالفين بعد ثبوت المخالفات والعقوبات وإصدار القرار النهائي من لجنة الاستئناف في منازعات الأوراق المالية بحق كل من خالف. لائحة السوق المالية ولائحته التنفيذية، ويمكن الاطلاع عليها من خلال الرابط التالي. :
إعلان الأمانة العامة للجان الفصل في منازعات الأوراق المالية، اضغط هنا
لعرض سجل التداول والأوراق المالية موضوع الانتهاك، انقر فوق هنا
